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券商员工违规炒股亏了还被罚

2019年06月11日 15:19 发布来源:Excel学习网

  券商員工違規炒股虧瞭還被罰

  本報訊(記者 孫傑)券商員工違規炒股被罰,又添新案例。近日,證監會發佈一條行政處罰決定書顯示,券商從業人員劉文聰借用朋友賬戶加杠桿炒股賠瞭36萬元,還被證監會處罰10萬元。

  處罰決定書顯示,當事人劉文聰1988年10月出生,住址為廣東省廣州市天河區。經查明,劉文聰2011年6月通過證券交易與證券市場基礎知識考試,並先後在多傢證券公司任職。2017年1月4日,劉文聰與方正證券廣州站前路證券營業部簽訂勞動合同,後於2017年1月14日取得執業證書。  

  2016年11月,劉文聰與朋友朱某明口頭約定,二人共同出資進行股票交易,由劉文聰操作朱某明在國元證券廣州江南大道中路證券營業部開立的賬戶進行交易,並利用融資融券加杠桿。2016年11月11日,劉文聰、朱某明分別向“朱某明”銀行賬戶轉入13萬元、50萬元並轉入“朱某明”證券資金賬戶,轉入前一日“朱某明”賬戶資產餘額為37732.03元。劉文聰在方正證券執業後,仍繼續借用“朱某明”賬戶持有、買賣股票。

  2017年1月14日至4月20日,“朱某明”賬戶先後交易12隻股票。但從公佈的交易情況看,“朱某明”賬戶在涉案期間累計買賣金額2483.48萬元,上千萬元的交易到頭算下來最終還虧瞭36.25萬元。 

  劉文聰借用“朱某明”賬戶持有、買賣股票的行為,違反《證券法》關於禁止證券公司從業人員在任期內參與股票交易的規定,證監會根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,決定對劉文聰處以10萬元罰款。

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